توصلت منصة الوساطة عبر الإنترنت Robinhood إلى تسوية بقيمة 45 مليون دولار مع هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية بعد أن اتهم تحقيق الشركة بانتهاك أكثر من 10 أحكام في قانون الأوراق المالية.
وتؤثر العقوبة على اثنين من وسطاء Robinhood، وهما Robinhood Securities LLC وRobinhood Financial LLC.
“يخلص أمر اليوم إلى أن شركتين من Robinhood فشلتا في مراعاة مجموعة واسعة من المتطلبات التنظيمية الهامة، بما في ذلك الفشل في الإبلاغ بدقة عن نشاط التداول، والامتثال لقواعد البيع على المكشوف، وتقديم تقارير الأنشطة المشبوهة في الوقت المناسب، والاحتفاظ بالدفاتر والسجلات، وحماية معلومات العملاء.” قالت هيئة الأوراق المالية والبورصة في بيان يوم 13 يناير.
وفقًا لأمر 13 يناير – الذي ينص على أن كيانات Robinhood “اعترفت ببعض النتائج” – قررت هيئة الأوراق المالية والبورصة أن كيانين من Robinhood فشلا في الحفاظ على الاتصالات الإلكترونية من العملاء والحفاظ عليها بين عامي 2020 و2021.
قدمت Robinhood أيضًا ما لا يقل عن 11,849 ورقة إلكترونية زرقاء – طلبات رسمية للحصول على معلومات من هيئة الأوراق المالية والبورصات – والتي تحتوي على معلومات غير دقيقة أو عمليات حذف، وفقًا للجنة الأوراق المالية والبورصات.
“أدت هذه الأخطاء إلى الإبلاغ الخاطئ عن بيانات EBS لما لا يقل عن 392 مليون معاملة.”
مقتطف من الإجراء الإداري والتوقف والكف الذي اتخذته هيئة الأوراق المالية والبورصات مع Robinhood. المصدر: سيك
وقالت الهيئة التنظيمية أيضًا إنه لم يتم الإبلاغ عن النشاط المشبوه في الوقت المناسب بين يناير 2020 ومارس 2022، في حين لم يتم اتخاذ تدابير كافية لحماية سرقة الهوية بين أبريل 2019 ويوليو 2022.
وقالت أيضًا إن Robinhood فشلت في الامتثال لـ “لائحة SHO” – وهي قاعدة تهدف إلى تنظيم ممارسات البيع على المكشوف المسيئة – من ديسمبر 2019 إلى مايو 2022 وفشلت في معالجة ثغرة الأمن السيبراني بشكل مناسب في عام 2021، مما أدى إلى وصول طرف ثالث غير مصرح به إلى المعلومات. المتعلقة بـ “الملايين” من عملاء Robinhood.
اعترفت الشركتان ببعض النتائج الواردة في الأمر ووافقتا على توجيه اللوم إليهما.
ووافقت شركة Robinhood Securities على دفع غرامة قدرها 33.5 مليون دولار، بينما وافقت شركة Robinhood Financial على دفع 11.5 مليون دولار. ويجب دفع العقوبتين بحلول 27 يناير.
متعلق ب: منحت محكمة الاستئناف فوزًا جزئيًا لـ Coinbase على قواعد هيئة الأوراق المالية والبورصات
تظهر بيانات Google Finance أن أسهم Robinhood (HOOD) لم تتأثر بشكل كبير بالتسوية البالغة 45 مليون دولار، حيث انخفضت بنسبة 1.22٪ إلى 39.59 دولارًا في 13 يناير ثم تعافت بنسبة 0.48٪ بعد ساعات العمل.
ليس من الواضح إلى أي مدى ساهمت أعمال العملات المشفرة الخاصة بـ Robinhood في تلك الانتهاكات.
ومع ذلك، توصلت أعمال العملات المشفرة في Robinhood إلى تسوية بقيمة 3.9 مليون دولار مع كاليفورنيا في سبتمبر الماضي، بعد مزاعم بأنها منعت العملاء من سحب العملات المشفرة بين عامي 2018 و2022.
ولم تعترف Robinhood أو تنكر ارتكاب أي مخالفات في تسويتها.
وفي الوقت نفسه، ارتفع حجم تداول العملات المشفرة وإيرادات Robinhood بنسبة 112% و165% على أساس سنوي إلى 14.4 مليار دولار و61 مليون دولار في الربع الثالث، في حين ارتفعت أصولها المشفرة تحت الحراسة بنسبة 32.3% إلى 19.5 مليار دولار من الربع الثاني.
مجلة: لقد أصبحت قناصًا من Ordinals RBF لكي أصبح ثريًا… لكنني فقدت معظم عملة البيتكوين الخاصة بي
